Director General / Servicios de Corredores de Bolsa
Smithtown
Director General / Servicios de Corredores de Bolsa
Tiempo completo • Smithtown
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Beneficios:
- Bonificación basada en el rendimiento
- Salario competitivo
- Horario flexible
- Oportunidad de ascenso
- Tiempo libre remunerado
- Formación y desarrollo
- 401(k)
- Coincidencia 401(k)
- Seguro dental
- Permiso por paternidad
- Seguro de visión
Director General / Servicios de Corredores de Bolsa
Ubicación: Smithtown, NY (presencial)
Tipo de empleo: A tiempo completo
Compensación: 150.000 $ – 175.000 $ Salario base + Bono por desempeño + Oportunidad de crecimiento a largo plazo
Acerca de Compliance Exchange Group
Compliance Exchange Group (CXG) es una de las principales firmas de consultoría, liderazgo ejecutivo y cumplimiento de corredores de bolsa del país. Durante más de una década, hemos ayudado a las corredoras de mercado a lanzarse, operar y crecer mediante liderazgo ejecutivo, experiencia regulatoria, gestión de cumplimiento normativo y apoyo operativo.
Habiendo completado con éxito cientos de registros de broker-dealers con una tasa de aprobación del 100% de FINRA y SEC, CXG se ha ganado la reputación de ser uno de los socios más confiables del sector en la creación de corredores de bolsa, gestión ejecutiva y éxito regulatorio.
A medida que nuestra firma sigue expandiéndose, buscamos a un ejecutivo experimentado en corredores de bolsa para unirse a nuestro equipo directivo en nuestra sede de Smithtown, Nueva York.
¿Por qué esta oportunidad?
Este puesto es ideal para un profesional experimentado en la industria de valores que busca un rol de liderazgo significativo con potencial de crecimiento a largo plazo.
En lugar de desplazarte diariamente a Nueva York, trabajarás directamente desde nuestra oficina de Smithtown junto a un equipo de profesionales y ejecutivos experimentados en corredores de bolsa, ayudando a moldear el futuro tanto de nuestra organización como de las firmas a las que apoyamos.
Tendrás la oportunidad de trabajar directamente con propietarios de corredores de bolsa, reguladores, abogados, auditores y líderes del sector, además de contribuir a algunos de los proyectos más dinámicos y complejos del sector de valores.
Se anima a los antiguos CEOs, presidentes, directores de cumplimiento normativo, directores de operaciones y altos ejecutivos de corredores a postularse.
Resumen del puesto
El Director General desempeñará un papel clave de liderazgo dentro de CXG y de las organizaciones de corredores y corredores que apoyamos.
El candidato seleccionado proporcionará supervisión ejecutiva, orientación regulatoria, liderazgo operativo y dirección estratégica, trabajando estrechamente con la alta dirección, reguladores, abogados y profesionales del sector.
Esta es una oportunidad de liderazgo a largo plazo para una persona que disfruta construyendo organizaciones, resolviendo desafíos regulatorios y operativos complejos, y teniendo un impacto significativo en el crecimiento y éxito de las empresas de servicios financieros.
Responsabilidades
Liderazgo Ejecutivo
- Proporcionar liderazgo ejecutivo y dirección estratégica para las operaciones de corredores de bolsa.
- Participar en la planificación empresarial, iniciativas de crecimiento y desarrollo organizativo.
- Desempeñar cargos ejecutivos de alto nivel, incluyendo funciones de CEO y/o Director de Cumplimiento cuando sea apropiado.
- Asesorar a los propietarios de empresas y a la dirección ejecutiva en asuntos operativos, regulatorios y estratégicos.
- Participa en reuniones ejecutivas, juntas de juntas y sesiones de planificación estratégica.
Supervisión Regulatoria y de Cumplimiento
- Mantener una interacción directa con FINRA, SEC, reguladores estatales, auditores y asesores legales.
- Participa en exámenes regulatorios, investigaciones y auditorías.
- Supervisa los sistemas de supervisión, los programas de cumplimiento y las iniciativas de gestión de riesgos.
- Asegurarse de cumplir con los requisitos normativos aplicables de FINRA, SEC y estatales.
- Asistir con presentaciones regulatorias, cambios empresariales e iniciativas estratégicas de crecimiento.
Gestión Operativa
- Supervisar a los principales registrados, profesionales de cumplimiento, personal de operaciones y personal de apoyo.
- Revisar y aprobar cambios operativos, nuevas actividades empresariales e iniciativas estratégicas.
- Ayudar a mejorar la eficiencia operativa y la preparación regulatoria.
- Colaborar con los equipos internos para apoyar el éxito organizativo y del cliente.
Desarrollo de Negocios y Gestión de Relaciones
- Construye y mantén relaciones sólidas con clientes, reguladores, abogados y profesionales del sector.
- Representa a la firma en eventos del sector, conferencias y oportunidades de networking.
- Identificar oportunidades para fortalecer las relaciones con los clientes y apoyar el crecimiento de la empresa.
- Contribuir a iniciativas de desarrollo empresarial y esfuerzos estratégicos de expansión.
Cualificaciones
Obligatorio
- Licencia activa FINRA Serie 24.
- Licencia activa FINRA Serie 7.
- 7+ años de experiencia en la industria de corredores de riesgos.
- 3+ años en un puesto de liderazgo, incluyendo CEO, Presidente, COO, CCO, Director General o un puesto ejecutivo equivalente.
- Sólido conocimiento de las normativas de FINRA, SEC, AML y de corredores de bolsa.
- Experiencia en interactuar directamente con reguladores y gestionar exámenes.
- Sólidas habilidades de liderazgo, comunicación y organización.
- Capacidad para trabajar a tiempo completo desde nuestra oficina de Smithtown, Nueva York.
Preferido
- MBA o título avanzado en negocios.
- Experiencia previa como CEO en broker-dealers.
- Experiencia previa como Director de Cumplimiento Normativo.
- Experiencia con corredores de bolsa emergentes.
- Experiencia con presentaciones de la Regla 1017 de FINRA y cambios importantes en la empresa.
- Licencias adicionales de FINRA incluyen Series 4, 27, 53 o 79.
- Experiencia en RIA.
- Experiencia en fusiones, adquisiciones o transacciones estratégicas.
Lo que ofrecemos
- Paquete de compensación competitivo.
- Oportunidades de bonificación basadas en el rendimiento.
- Crecimiento profesional a largo plazo dentro de una organización en expansión.
- Responsabilidades significativas de liderazgo ejecutivo.
- Exposición directa a propietarios de corredores, reguladores y líderes del sector.
- Oportunidad de construir una carrera de alto impacto mientras permanecen en Long Island.
- Cultura colaborativa, emprendedora y orientada al crecimiento.
- Oportunidad de trabajar junto a algunos de los profesionales más experimentados en corredores de bolsa y intermediarios del sector.
Si eres un profesional experimentado en corredores de bolsa que busca un puesto de liderazgo con una responsabilidad significativa, potencial de crecimiento y oportunidades a largo plazo, te animamos a que te postules.
Compensación: 150.000,00 $ - 175,000,00 $ al año
Sobre CXG
Compliance Exchange Group (CXG) apoya a corredores de bolsa y firmas de servicios financieros mientras navegan por entornos regulatorios complejos y construyen negocios sostenibles y conformes. Nos especializamos en consultoría de broker-dealers y en la externalización de Directores de Cumplimiento, proporcionando soporte integral en funciones de cumplimiento y finanzas.
Nuestro equipo incluye profesionales experimentados que desempeñan funciones como:
- Directores de Cumplimiento
- FINOPs
- Directores Licenciados
- Serie 4 – Opciones registradas
- Serie 24 – Valores Generales
- Serie 79 – Banca de Inversión
Los profesionales de CXG aportan una experiencia práctica profunda. Muchos han ayudado a formar corredores de bolsa desde cero y han ocupado cargos de liderazgo como CEO, CFO, CCO, FINOP y en consejos de administración. Este trasfondo real nos permite abordar nuestro trabajo de forma reflexiva, pragmática y con un sólido entendimiento de cómo crecen las empresas.
Trabajamos con startups que buscan la aprobación de FINRA, así como con pequeñas y medianas empresas que buscan escalar de forma responsable. Nuestro enfoque es ofrecer soluciones prácticas, colaborativas y diseñadas para durar.
En CXG, valoramos el profesionalismo, la integridad y la comunicación clara — tanto con nuestros clientes como entre nosotros. Estamos formando un equipo de personas que se sienten orgullosas de su trabajo, se apoyan mutuamente y quieren crecer junto a la empresa.
(si ya tienes un currículum en Indeed)